南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 C类基金份额开放日常申购、赎回、转换及定

栏目：北京代办公司
来源：网络
发表时间：2023-05-14

关于南方金融C类基金份额混合型证券投资基金主题灵活配置每日申购、赎回、转换及定投业务开通的公告

公告日期：2021年9月3日

1 基本信息公告

2 每日申购、赎回、转换、定投业务的处理时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日的交易时间。但是，基金管理人应当遵守法律法规和中国证监会的规定，但要求或者基金合同的规定宣布暂停申购或者赎回的除外。

基金合同生效后北京投资类公司能够变更吗，如出现新的证券期货交易市场、证券期货交易所交易时间发生变化或其他特殊情况，基金管理人将对上述开市日和开市时间进行相应调整视情况而定，但应当在实施日前按照《信息公开办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3日购业务

3.1 订阅金额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低额度为1元。各销售机构可根据情况增加最低首次申购和追加申购金额，具体销售机构以公告为准，投资者按照销售机构相关规定执行；

2、当受理申购对股票基金份额持有人的利益可能产生重大不利影响时，基金管理人有权设置单个投资者的申购上限或单日净申购百分比限制，拒绝大额基金申购、暂停基金申购等措施，切实保护股票基金份额持有人的合法权益。详情请参阅相关公告；

3、本基金不限制单个投资者持有的基金份额上限，法律法规和监管机构另有规定的除外；

4、基金管理人在法律法规允许的情况下，可以调整上述认购金额的数量限制，基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在规定的媒体上公告。调整实施前的披露办法。

3.2 订阅率

该基金的C类基金份额不收取认购费。

3.3 其他购买相关事宜

1、“未知价格”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值计算；

2、“金额购买”原则，即以金额申请；

3、当日申购申请可在基金管理人指定时间内取消；

4、投资者必须在开放日的具体业务办理时间内按照销售机构规定的程序提交申购申请；

5、申请基金份额时，投资者必须在规定时间内足额缴纳认购款，否则提交的认购申请将无效。投资者支付认购款，认购成立；登记机构确认基金份额后，认购生效；

6、基金管理人应以交易时间结束前接受有效申购的日期为申购日（T日）。一般情况下，基金登记机构应在T+1日内对交易的有效性进行确认。对于T日提交的有效申请，投资者应在T+2日（含当日）后到销售网点柜台或销售机构指定的其他方式查询申请确认情况。如果认购不成功北京投资类公司能够变更吗，认购款项将退还给投资者。

基金销售机构受理申购申请并不代表申请成功，仅代表销售机构已收到申请。认购申请的确认以注册机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认，投资者应及时查询，妥善行使合法权利。

4日兑业务

4.1 赎回份额限制

1、本基金单笔赎回申请不少于一次，投资者全额赎回时不受上述限制。在满足上述规定的前提下，各销售机构可根据情况提高单笔交易的最低赎回份额要求。具体以销售机构公告为准。投资者必须遵守销售机构的相关规定；

2、本基金不限制每个投资者交易账户的最低基金单位余额；

3、基金管理人在法律法规允许的情况下，可以对上述规定进行调整，限制赎回份额，基金管理人必须按照《基金管理办法》的有关规定在规定的媒体上发布公告。调整实施前的《信息公开办法》。 .

4.2兑换率

本基金C类基金份额最高赎回率不超过1.5%，并随着申请份额的持有时间增加而递减。详情如下表所示：

向C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

4.3其他赎回相关事宜

1、“未知价格”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值计算；

2、“股份赎回”原则，即按份额申请赎回；

3、当天的赎回申请，可在基金管理人指定的时间内撤回；

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4、Redemption 遵循“先进先出”的原则，即按照投资者的申购顺序进行赎回。

5、投资者必须在开放日的具体业务办理时间内按照销售机构规定的程序申请赎回；

6、投资者在提交赎回申请时必须持有足够的基金份额余额，否则提交的赎回申请将无效。基金份额持有人提交赎回申请，赎回成立；赎回自登记机构确认赎回后生效。

投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（含当日）内支付赎回金额。发生巨额赎回时，支付方式参照基金合同的有关规定。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他基金管理人、基金托管人无法控制的影响业务流程的因素，赎回付款支付时间将相应延长相应地。

7、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的日期为赎回申请日（T日）。有效性得到确认。 T日提交的有效申请，投资者应在T+2日（含当日）后到销售网点柜台或销售机构指定的其他方式查询申请确认情况。

基金销售机构受理赎回申请并不代表申请成功，仅代表销售机构已收到申请。赎回申请的确认以注册机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认，投资者应及时查询，妥善行使合法权利。

5 日转化业务

5.1 转化率

一、本基金与公司旗下其他基金的转换业务

1、基金转换费由转出基金赎回费和基金申购补偿费组成；

2、基金转出时，若涉及的转出基金有赎回费，将收取该基金的赎回费。收取的赎回费占基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会和基金合同相关协议规定的比例下限；

3、转基金时，从低申购费的基金转换到高申购费的基金时，每次都要收取申购费；由高申购费用的基金转为低申购费用的基金时，增资不收取申购费。补足差额的申购费用，按照转出基金与转入基金对应的兑换金额的申购费率的差额进行补足。分红再投资产生的基金份额，转出时不收取申购和补足费用；

4、以下为投资人将基金的C类基金份额与南方价值A和南方现金A（1年为365天）的转换示例：

二、本基金A类基金份额与C类基金份额转换只收取申购费，不收取赎回费。

三、基金转换份额的计算

基金换算以申请当日基金份额净值计算。计算公式如下：

转出金额=转出单位×转出基金当日基金单位净值

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

支付费用=（转出金额-转出基金赎回费）/（1+认购溢价）×认购溢价

转换费=转出基金赎回费+补充费

转入金额=转出金额-转换费

转入单位=转入金额/转入基金当日基金单位净值

示例：某基金份额持有人持有该基金C类基金10,000股。假设转换当日持有时间超过30天，C类基金的份额净值为1.000元，将转入基金南价值基金份额净值为1.285元，认购费率为1.8%，可获得的转换份额为：

转账金额=10,000×1.000=10,000.00元

转出基金赎回费=0元

余额费用=10,000.00/（1+1.8%）×1.8%=176.82元

转换费=0+176.82=176.82元

转入金额=10,000.00-176.82=9,823.18元

转入份额=9,823.18/1.285=7,644.49份

5.2 其他转换相关事宜

1、investors 转换的两只基金必须是同一销售机构销售的基金，并在公司注册；

2、转换以股份为单位申请。投资者办理转换业务时，转让方的股份必须可以赎回，受让方的股份必须可供购买。如果参与转换的股份之一未处于开放状态，转换申请处理将失败；

3、单笔基金转换最小申请单位为一个，单次转换申请不受转入基金最低申购金额和转出基金最低赎回金额限制。转入资金有大额限购的，按大额限购相关协议执行；

4、以上涉及基金份额和金额的计算结果均保留至小数点后两位，小数点后两位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。

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5、一般情况下，基金登记机构会在T+1日T日对投资者的基金转换申请进行有效性验证，并办理转出基金股权和转入基金的扣除股权登记。 T+2天（含当日）后，投资者可向代销机构查询基金转换交易情况；

6、持有人转入股份的持有期限自转入确认之日起计算；

7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即持有时间最长的基金份额先转换；

8、公司可以根据市场情况调整与转换相关的业务规则和限制，但应在调整生效前在规定的媒体上公告。公司也可以根据市场情况暂停和重新开放转换业务，但实施前应在规定媒体上公告；

9、本基金转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

10、本次开通基金转换业务的销售机构

直销机构：南方??基金管理有限公司

销售机构：

上海豪迈基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长粮基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同华顺基金销售有限公司., 宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳新大陆证券投资咨询有限公司、北京恒天铭泽基金销售有限公司、北京智信基金销售有限公司、珠海英米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇诚基金销售有限公司、有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万德基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基宇基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京独小满基金销售有限公司、轩辕保险代理有限公司

（排名不分先后）

除上述机构外，今后如有其他销售机构开展上述业务，本公司不得另行公告，以销售机构的安排为准。

6 固定投资业务

1、开设固定投资业务的销售机构

直销机构：南方??基金管理有限公司

销售机构：

诺亚正兴基金销售有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长良基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司., 浙江同华顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳新大陆证券投资咨询有限公司、北京恒天铭泽基金销售有限公司、北京智信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海英米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司, 北京汇诚基金销售有限公司, 上海万德基金销售有限公司, 北京蛋卷基金销售有限公司, 通化财富（上海）基金销售有限公司, 腾安基金销售（深圳）有限公司、北京独小满基金销售有限公司、轩辕保险代理有限公司

（排名不分先后）

除上述机构外，今后如有其他销售机构开展上述业务，本公司不得另行公告，以销售机构的安排为准。

2、如何申请

投资者开立基金账户后，可到上述机构网点（含电子服务渠道）办理基金定投业务。具体安排请以各销售机构的相关规定为准。

3、处理时间

基金定额投资申请受理时间与日常基金申购业务受理时间相同。

4、订阅量

基金固定投资每期最低认购金额为1元，各销售机构在满足上述规定的前提下，可根据条件提高每期最低认购金额。具体以销售机构公告为准。投资者应遵守销售机构的相关规定。

（1）投资者应与相关销售机构就扣款日期达成一致。

(2）销售机构将按照投资者在申请时约定的扣款日期和申购金额进行扣款，实际扣款日视为基金申购日（T日） .

（3）投资人需指定经相关销售机构批准的基金账户作为每期定额扣除账户。

5、订阅率

如无进一步公告，固定投资费率及计费方式与一般认购业务相同。部分销售机构在固定投资利率优惠活动期间，基金按各销售机构相关规定执行。

6、借记和交易确认

基金登记机构以基金申购日（T日）基金份额净值计算申购份额。认购份额将于T+1日确认，投资者可于T+2日起查询认购交易情况。

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7、更改和取消

投资者变更申购金额、扣款日期、扣款方式或终止预定投资业务的，请按照销售机构的相关规定执行。

7家基金销售机构

直销机构：南方??基金管理有限公司

销售机构：

诺亚正兴基金销售有限公司、上海豪迈基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长良基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司., 浙江同华顺基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新大陆证券投资咨询有限公司、北京恒天铭泽基金销售有限公司、北京智信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海英米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇诚基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万德基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司, 上海集裕基金销售有限公司, 通化财富（上海）基金销售有限公司, 和庚传承基金销售有限公司, 腾安基金销售（深圳）有限公司, 北京杜小满基金销售有限公司, 轩辕保险代理有限公司

（排名不分先后）

8 基金净值信息披露安排

1、基金管理人应不迟于每个开放日次日，通过规定的网站、基金销售机构披露开放日各基金份额的基金份额净值和累计基金份额净值网站或营业网点；

2、基金管理人应不迟于半年度和当年最后一天在指定网站披露基金份额净值和各类基金份额的累计基金份额净值。

其他9件需要提醒的事项

1、本公告仅对基金C类基金份额每日申购、赎回、转换及定投业务相关事项进行说明。欲了解本基金详情的投资者，请仔细阅读《南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金募集说明书》，产品信息汇总；

2、未设立销售网点地区的投资者，以及想了解基金其他相关信息和详情的投资者，可登录基金管理人网站（）或拨打基金管理人客服热线();

3、由于各销售机构的制度和业务安排，开展上述业务的时间可能有所不同。投资者应按照销售机构规定的具体时间进行；

4、风险提示：基金管理人本着尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金一定盈利或最低回报。基金的过往表现及其净值并不代表其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对基金业绩的保证。投资涉及风险。敬请投资者仔细阅读基金相关法律文件，选择适合自身风险承受能力的投资产品。

南方基金管理有限公司

2021 年 9 月 3 日

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