设立北京证券交易所——打造服务创新型中小企业主阵地

9月2日，习近平主席在2021中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上指出，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，成立北京证券交易所，打造创新服务中小企业的主体地位。

深化新三板改革、成立北京证券交易所的意义何在？它将在完善多层次资本市场体系，更好地支持中小企业创新发展方面发挥什么作用？记者采访了中国证监会相关负责人。

新三板遴选层设立北京证券交易所。为创新型中小企业量身打造的交易所

问：这次改革的背景是什么？ “深化新三板改革”与“设立北京证券交易所”是什么关系？

答：党中央、国务院高度重视中小企业创新发展和新三板改革。中央经济工作会议、“十四五”规划和近期召开的政治局会议，都对发展“专精特创新”中小企业和深化新三板改革作出了重要部署。在本次服务贸易会议上，习近平主席明确表示，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造中小企业主阵地。服务创新型中小企业。这是为了更好地服务资本市场，打造新发展。推动高质量发展的新重大战略部署，为进一步深化新三板改革、完善资本市场对中小企业的金融支持体系指明了方向、提供了后续行动。

新三板自2013年正式运作以来，已发展成为资本市场服务中小企业的重要平台。 2021年，新三板初步划分为创新层和基础层。 2021年，将建立一个选择层。同时，引入转让挂牌、公开发行、连续竞价交易北京投资类公司能够变更吗，适应不同层次企业状况的差异化发行和交易逐步形成。这样的基础系统建立了“基础层、创新层、选择层”递进的市场格局，可以为不同阶段、不同类型的中小企业提供全方位的服务。其中，经过一年多的实践，遴选层已初步具备服务中小企业的公开市场功能，吸引了一批“小而美”的优质中小企业，市场表现良好。

此次新三板改革的深化，是将新三板的选择层改为北京证券交易所。北京证券交易所建设的主要思路是严格遵守《证券法》，按照分步实施、循序渐进的原则，全面转变遴选层的基本制度，坚持上市公司在北京证券交易所由创新公司创建，并维持新三板。基础层、创新层、北京证券交易所“渐进式”市场格局同步试行证券发行登记制度。

问：深化新三板改革、成立北京证券交易所服务中小企业的意义何在？

答：中国证监会在新三板选定层的基础上成立北京证券交易所，推动完善具有中国特色的多层次资本市场体系，进一步完善法律地位和市场功能，打破突破体制机制发展瓶颈，打造为创新型中小企业量身打造的交易所，探索支持和服务新三板中小企业科技创新的普惠金融路径。

一是打造专业的中小企业创新发展平台。围绕“专精特新”中小企业发展需求，夯实市场服务功能，完善政策支持体系，形成技术、创新、资本的集聚效应，逐步发展成为中小企业的主阵地。服务创新型中小企业。

二是探索完善适合中小企业特点的制度安排。尊重中小企业发展规律和成长阶段，不断探索差异化、差异化的制度安排。通过试点注册制北京投资类公司能够变更吗，探索适合中小企业的注册制安排；通过公司制度的实施，探索交流组织管理模式的创新；通过划转制度的实施，加强多层次资本市场的互联互通。

三是形成支持中小企业持续成长的市场服务体系。营造积极良性的市场生态，打造“风险投资基金与股权投资基金-区域股权市场-新三板-交易所”全链条服务体系，持续支持中小企业技术创新，促进科技与创新资本的融合。继续培育发展新动能。同时，也让中小企业增强了公司治理意识、公众公司意识，提高了投资者的恐惧意识，为资本市场的持续健康发展积蓄力量。

京交所、沪深交易所与新三板创新层和基础层错位、联动、协同发展，发挥示范引领作用

问：北京证券交易所将呈现怎样的市场特征？如何实现与沪深交易所错位发展？

答：北京证券交易所主要服务创新型中小企业，构建适合中小企业特点的差异化制度安排。在融资金额、交易量和估值水平方面，预计将呈现出与沪深交易所不同的特点。 .

在市场功能上，北京证券交易所聚焦创新型中小企业，服务“早、小、新”标的，从新三板的基础层和创新层构建渐进式市场到北京证券交易所。该结构充分体现了市场的包容性和服务的精准性，加强了细分市场之间的功能互补，不断扩大资本市场覆盖面，提高直接融资比重。

在制度安排上，北京证券交易所着力构建符合中小企业特点的基本制度，坚持上市公司从符合条件的创新型企业中脱颖而出，坚持向沪市转移机制。与深交所充分发挥纽带作用，加强多层次资本市场的互联互通。

在市场运作方面，北京证券交易所坚持以合格投资者为核心。投资者结构和风险偏好与沪深交易大不相同。它们符合创新型中小企业的风险特征，将形成长期投资和理性投资的投资文化，预示着整体市场运行将相对平稳。

问：北京证券交易所未来将如何与新三板创新层和基础层实现协同发展？

答：北京证券交易所成立后，由国家股权转让公司管理，将继续与创新层和基础层协调配合，保持市场结构的平衡。

北京证券交易所在创新层和基础层承担着创新型中小企业的发展壮大。主要目的是提供更高效的公开市场融资和交易服务，对创新层和基础层形成示范引领和“反馈”功能，激发新三板整体市场活力，增加对小微企业的吸引力。中型企业，促进形成创新创业热情高、合格投资者积极参与、上市公司良性发展的良好市场生态。

创新层和基础层是北京证券交易所上市公司的源头。主要培育和规范不同成长阶段、不同类型的中小企业，提供更加普惠、精准的市场服务，促进早熟和早进入资本市场，增强信息披露意识，培育公司治理文化，持续提供优质服务。向北京证券交易所上市资源。

探索建立适合创新型中小企业特点的发行上市制度和信息披露制度，同步试点证券公开发行注册制

问：北京证券交易所基本制度的主要安排是什么？

答：北京证券交易所将整体转变遴选层的基本制度，探索建立适合创新型中小企业特点的发行上市制度和信息披露制度。

一是在融资准入方面，突出创新型中小企业的经营特点，在盈利能力、成长性、市场认可度、研究和研究等方面，普遍转变选定层的发行条件和上市条件。发展能力增强包容性和精准性。完善公开发行和定向发行的融资机制，丰富市场融资工具，提供直接定价、询价、招标等多种定价方式，进一步满足中小企业多元化需求。

同时试行公开发行证券登记制度，坚持以信息披露为中心，从中小企业的实际情况出发，加强制度的针对性、准确性和包容性，压实各方责任，增加违法成本，强化投资者保护、审核、登记等安排与科创板和创业板整体一致，“准入门槛”得到有效控制。

第二个是交易系统。坚持更灵活的选层交易制度，实行连续竞价交易。首次公开招股首日没有价格限制。次日起限价30%，增加市场灵活性。 坚持适当的投资者适当性管理制度，促进交易力量平衡，防止市场投机。

第三个方面是持续监管，严格遵守上市公司监管的法律框架。一方面，符合《证券法》、《公司法》对上市公司的基本规定，整合各方责任。另一方面，继续选择适合中小企业实际市场特征的选择层，在公司治理、信息披露、股权激励、减持等方面形成差异化制度安排，平衡企业融资需求和标准化成本。

四、在退出安排上，维护“进出”和“进出”的市场生态，构建多元化退市指标体系，完善定期退市和即时退市制度。建立差异化退出安排。在北京证券交易所退市的公司，符合条件的，可以退出创新层或基础层继续交易。如有重大违法违规行为，应直接退出市场。

五是在市场对接方面，加强多层次资本市场的有机对接，丰富企业成长路径。培育壮大新三板创新型和基层企业，鼓励继续在北京证券交易所上市，同时坚持转让机制，培育成熟的北京证券交易所上市公司继续发展在上海和深圳证券交易所。

问：北京证券交易所将采用什么样的组织架构？证监会如何推进北京证券交易所建设？

答：与会员制交易所不同，北京证券交易所由全国中小企业股份转让系统出资设立。全国中小企业股份转让系统统筹新三板创新层、基础层和北京证券交易所建设发展，实行“一体化管理”、“自主经营”。

证监会将按照稳中求进的总体工作要求，坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针，强化底线思维，及时出台各项在保证市场稳定运行的基础上，组织好技术体系建设。

在改革过程中，证监会将继续加强市场监测，密切关注市场运行情况，借机炒作概念，严厉打击内幕交易、操纵市场、虚假披露，确保市场稳定运行。

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