北京市地方金融监督管理局等关于印发《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的

各区人民政府、市有关部门、有关机构：

贯彻落实国务院常务会议关于开展区域性股权市场股权投资和风险投资股权转让试点的决定和《国务院关于深化北京新一轮服务业扩大开放综合试点的决定》建设扩大开放综合示范区 国家服务业区工作方案批复（国函[2021]123号）要求全市“两区”建设创新政策落到实处，试点工作扩大股份转让范围，形成制度化的长效机制 市金融监督局、北京市证监局、市国资委、市财政局、市经济和信息化局、市科委、中关村管委会贸发局等有关部门制定了《关于推进股权投资和创业投资股权转让试点工作的指导意见》，并报市政府批准。发给你，请关注。

北京市地方金融监督管理局

中国证监会北京监管局

北京市人民政府国有资产监督管理委员会

北京市财政局

北京市经济和信息化局

北京市科委

中关村科技园管理委员会

2021 年 6 月 21 日

关于推进股权投资和创投股权转让试点工作的指导意见

为拓宽股权投资和创投退出渠道，完善私募股权投资基金行业“投、投、管、退”的良性循环生态和营商环境，推动北京国际科学城建设和技术创新中心，依照有关法律、法规和文件。根据我市私募股权投资基金行业的实际情况，为进一步加快我市股权投资与创业投资股权转让试点（以下简称股权转让试点）工作，提出以下指导意见.

一、一般要求

(一） 工作目标。发挥国家服务业扩大开放综合示范区和中国（北京）自由贸易试验区的政策优势，拓宽股权投资和创投入股的退出渠道，促进股权转让试点和收益的扩大 有效吸引耐心资金支持技术创新，在全国发挥引领作用。

(二）Basic 原则。按照“规范转让流程、推动股份转让、吸引耐心资金、打造北京样板”的原则北京公司股权变更流程，创新转让机制，提高转让效率，积极稳妥开展股权转让试点。

二、明确国有基金份额的转让和退出路径

（三）支持各类国有相关基金份额（包括但不限于国有企业及其各级子企业拥有实际控制权形成的基金份额，各级政府投资基金），通过北京股权交易中心股权转让试点转让交易，对于尚未到期但达到预期目标的政府投资基金，基金业主管部门可以在北京股权交易中心进行股权转让试点转让交易。北京股权交易中心基金设立协议对基金份额转让有明确规定或协议的，从其规定或协议。

(四） 简化国有资产相关基金份额转让审批流程，采用市场化方式确定最终转让价格。首次转让报价以评估或估值为准结果。

三、探索建立基金份额登记备案和质量服务体系

(五）支持北京股权交易中心股权转让试点，建立健全各类合伙基金份额登记备案和转让服务体系。基金股权转让试点完成后，北京股权交易中心将发行基金份额转让凭证。

(六）探索有限合伙企业股权质押登记试点。鼓励在北京注册的有限合伙企业通过北京股权交易中心股权转让办理有限合伙人股权托管和质押登记服务飞行员。

四、支持设立私募二级市场基金

（七）支持在我市设立专门的私募股权二级市场基金（Secondary Fund，简称S基金）。支持符合条件的境外机构在北京设立S基金并进入股权转让试点参与相关业务 北京市证监局牵头，协调中国证券投资基金业协会，支持设立符合条件的S型基金管理人及基金备案事项 探索拓展民族服务业扩大开放综合示范区股权转让试点中的外资政策和外汇政策先行。

（八）为在北京设立并在中国证券投资基金协会注册的S基金提供政策支持。符合本市金融业现行扶持政策和相关条件的S基金将根据实际投资情况提供资金北京规模，管理人员给予政策激励，实际投资累计规模在30亿元（含）至50亿元之间的，一次性给予1000万元的资金支持；50亿元以上的，给予一次性资金支持。 （含）一次性给予1500万元财政支持。资金由市两级财政各占50%。

(九）鼓励银行理财、券商、保险资管、信托公司和专业的第三方资产管理机构等市场主体不断创新产品和服务，参与北京股权交易的转让以法律法规为前提 中央股权转让试点转让的优质基金份额。

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（十）鼓励存量基金引入S策略，参与北京股权交易中心股权转让试点中优质基金份额或投资项目股权的转让。

(十一）鼓励相关机构依法发起成立S基金专业委员会等行业组织，通过行业等多种方式为我市各类S基金提供产业交流、高峰论坛、投资者教育活动，信息、宣传培训、合作交流、自律管理等服务，促进S基金行业规范健康发展。

五、完善股权转让试点服务支持体系

(十二）支持中介服务机构参与股权转让试点北京公司股权变更流程，鼓励各区为参与股权转让试点的基金管理人、中介服务机构提供优质服务。积极参与试点股权转让服务机构的管理人员和中介机构，提供购房、租赁补贴等支持，并为做出较大贡献的高级管理人员和核心业务骨干提供一定的资金奖励或担保服务。

六、与行业管理部门建立基金份额变动信息对接机制

(十三）探索建立北京股权交易中心股权转让试点工作机制，定期向中国证券投资基金业协会、市金融监管局等部门报告有关基金股权转让数据信息，加强私募基金行业管理部门为投资基金行业提供统计监测和研究分析服务，依托全市大数据平台金融数据区，逐步探索建立各方信息共享机制，持续推进在遵守国家和本市相关法律法规和政策的前提下，创新信息共享方式。

七、安全措施

(十四）市金融监管局会同有关部门做好股份转让试点工作的指导、监督和协调工作。各部门建立定期沟通机制，对北京股权交易中心进行指导和监督中心依法依规开展股份转让试点 各部门可根据本意见确定的原则，结合自身实际，研究制定行业或领域基金股份转让的操作规程。国家和我市对基金份额转让另有规定的，从其规定。

相关解读：《关于推进股权投资和创业投资股权转让试点工作的指导意见》政策解读

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